香港证券咨询及资产管理4,9牌照转让出售信息介绍

Introduction to the Sale and Transfer Information of Hong Kong Securities Advisory and Asset Management Type 4 and 9 Licenses

基本信息

牌照類型
香港4,9牌照
發行地區
香港
發行機構
香港證監會SFC
有效期限
持續有效（需年度審核）
價格範圍
面議

牌照详情

項目 Item 詳情 Details
轉讓價 Consideration (exclude NAV) 面议
持有牌照 SFC License Type 4、9號牌照（證券意見提供、資產管理）

Type 4 (Advising on Securities), Type 9 (Asset Management)
牌照條件限制 Condition (if any) 僅限專業投資者，無其他限制，牌照乾淨

Restricted to Professional Investors Only, No Other Conditions, Clean License
牌照批註日期 License Approval Date 2022年5月

May 2022
辦公室地點，租金 Office & Rentals 香港北角
North Point, Hong Kong
月租金：HKD 35,000（含管理費）
Monthly Rental: HKD 35,000 (including management fees)
租約到期日 Rental Expiry 2025年12月31日
31 December 2025
股東人數 No. of Shareholders 2名
2 Shareholders
控股公司 Holding Company above Licensed Corp 無控股公司，直接由香港公司持有
No Holding Company, Directly Held by a Hong Kong Company
香港交易所交易權 HKEX Trading Right 不適用
Not Applicable
每月總支出 Total Expenses per Month HKD 70,000（包括租金、合規費用、薪資等）
HKD 70,000 (including rent, compliance fees, payroll, etc.)
職員人數 No. of Staff 2名（1名合規專員，1名行政人員）
2 Staff (1 Compliance Officer, 1 Administrative Staff)
負責人員數目 No. of Responsible Officers (RO) 2名
2 ROs
負責人員會否留任 RO Stay After Transfer? 可協商，RO願意與買方討論留任條件
Negotiable, ROs willing to discuss retention terms with the buyer
職員總薪金 Total Payroll HKD 60,000（其中RO薪資HKD 45,000）
HKD 60,000 (of which RO salary is HKD 45,000)
過去3年盈利 3 Years Profit/Loss 2022年：淨利HKD 300,000
2023年：淨利HKD 450,000
2024年：淨利HKD 400,000（初步數據）
過去半年每月淨收入 Income in Past 6 Months 平均每月淨收入HKD 80,000（來自資產管理及證券諮詢服務）

Average Monthly Net Income: HKD 80,000 (from asset management and securities advisory services)
最近財務報表日期 Latest Financial Report 2024年12月31日（2024年度審計進行中，2023年度已完成）

31 December 2024 (2024 audit in progress, 2023 audit completed)
有否與其他公司或機構有長期協議 Long Term Agreement 合規顧問：HKD 6,000/月（可轉讓或終止）
Compliance Consultant: HKD 6,000/month (transferable or terminable)

會計服務：HKD 4,000/月（可協商）
Accounting Service: HKD 4,000/month (negotiable)

公司秘書服務：HKD 8,000/年
Company Secretarial Service: HKD 8,000/year
註冊及繳足資本 Authorized & Paid-up Capital HKD 5,000,000
資產淨值 NAV HKD 2,500,000（2024年初步估計，銀行餘額約HKD 2,300,000）

HKD 2,500,000 (2024 preliminary estimate, bank balance approx. HKD 2,300,000)

香港4,9牌照收购流程及时间表

階段 Stage 內容 Details 注意事項 Key Considerations 預計週期 Estimated Duration
1. 初步盡職調查 (Due Diligence) – 審查財務報表（2024年審計進行中，NAV HKD 2,500,000，銀行餘額HKD 2,300,000）。

– 確認牌照狀況（4、9號牌，僅限專業投資者，無其他限制）。

– 核查股東結構（2名股東）、RO資質（2名，薪資HKD 45,000）、租約（北角，2025年12月31日到期）及長期合同（合規顧問HKD 6,000/月等）。

 – 聘請律師、會計師及合規顧問，確保無隱藏負債或違規記錄。

– 確認RO留任意願，SFC要求至少2名RO。

– 核實NAV與銀行餘額差距（HKD 200,000）原因。

 2-4週

2-4 weeks
2. 談判與簽署意向書 (Letter of Intent, LOI) – 就轉讓價（HKD 1,200萬）、RO留任、租約轉讓等達成初步共識。

– 簽署非約束性意向書，明確交易框架。

 – 確認NAV是否計入最終價格。

– 評估未展業公司的潛在啟動成本（例如招聘、系統建設）。

 1-2週

1-2 weeks
3. 正式協議簽署 (Share Purchase Agreement, SPA) – 起草股份轉讓協議，涵蓋價格、付款方式、RO安排、合同轉讓等。

– 明確交易完成條件（如SFC批准、租約轉讓）。

 – 確保協議符合香港公司條例及SFC要求。

– 明確賣方對過去違規的責任承擔。

 2-3週

2-3 weeks
4. 向SFC提交變更申請 – 根據SFC《證券及期貨條例》，提交實質股東變更申請。

– 提供買方背景資料（財務狀況、業務計劃）、新RO資料（若現有RO不留任）。

 – SFC審批重點在於買方合規能力及RO資格（Fit and Proper Criteria）。

– 若RO更換，需提名新RO，審批時間可能延長。

 4-8週

4-8 weeks
5. 交易完成與交割 – 完成付款（HKD 1,200萬+NAV或按協商）。

– 轉讓股份，更新公司註冊處及SFC資料。

– 處理租約（北角，租金HKD 35,000）及合同轉讓，完成員工過渡（2名員工）。

 – 確保銀行餘額（HKD 2,300,000）及其他資產移交。

– 更新RO名單及合規團隊，確保業務連續性。

 1-2週

1-2 weeks
6. 後續合規與運營 – 啟動業務，建立資產管理及證券諮詢服務（目前收入HKD 80,000/月）。

– 確保符合SFC持續合規要求（如資本HKD 5,000,000、年度審計）。

– 處理租約續簽（2025年12月到期）或搬遷。

 – 若擴展業務，需與SFC確認是否需額外牌照。

– 確保RO及合規團隊到位，續用合規顧問（HKD 6,000/月）。

 持續進行

Ongoing

預計總週期 Total Timeline

  • 最短時間：約3-4個月（假設資料齊全、SFC審批順利、無RO更換）。
  • 一般時間：4-6個月（考慮RO協商、SFC審批延遲或補充資料）。
  • 延遲因素：
    • RO留任談判失敗或需提名新RO（增加1-2個月）。
    • 財務或法律盡調發現問題（例如NAV與銀行餘額差距未解釋）。
    • SFC對買方背景審查要求補充資料（增加2-4週）。
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香港4,9牌照买卖常见问题

公司有2名RO（薪資HKD 45,000），若不留任，SFC要求至少2名RO，買方需提名新RO並提交審批，可能延長交易週期（額外1-2個月）。新RO若不符資格（Fit and Proper Criteria），可能被SFC拒絕。
解決建議：提前與RO協商留任條件；準備備選RO名單，確保符合SFC要求。
SFC對實質股東變更審查嚴格，需核查買方背景及業務計劃。若資料不全（例如RO資質證明缺失），或買方資質不足，審批可能延長（4-8週變為8-12週）。
解決建議：提前準備完整資料（財務狀況、業務計劃）；確保RO符合資格。
北角辦公室租約至2025年12月31日（剩餘7個月），租金HKD 35,000。若不續租，買方需承擔搬遷成本（約HKD 50,000）；若續租，需評估租金是否合理。
解決建議：審查租約終止條款；評估北角地點的成本效益，考慮搬遷至更經濟的地點。
公司有2名股東，若股東間對轉讓有分歧，或股東資料未更新，可能導致SFC或公司註冊處拒絕申請，延長交易週期（額外2-4週）。
解決建議：確保股東簽署同意書；核查股東資料在公司註冊處的一致性。
SFC要求買方（實質股東）符合「適當人選」標準。若買方無金融經驗或財務不穩，SFC可能拒絕申請，導致交易失敗。
解決建議：買方準備背景資料（無犯罪記錄、財務證明）；若無經驗，可聘請專業團隊支持。
賣方可能有未結稅務（如利得稅），或交易涉及資本利得稅（香港雖無此稅，但需考慮買方所在地的稅務）。若未披露，買方可能需承擔額外稅務成本或罰款（例如延遲申報罰款，最高HKD 50,000）。
解決建議：賣方提供稅務清繳證明；買方聘請稅務顧問，審查交易結構及稅務責任。
交易涉及敏感信息（如客戶資料、財務數據），若未簽署保密協議（NDA），信息可能洩露，影響公司聲譽或導致競爭對手干預，買方可能因此退出。
解決建議：簽署NDA，限制資料使用；確保中介機構（如律師）遵守保密義務。
若賣方有現有客戶，交易後客戶可能因管理層變更或服務不連續而流失，影響收入（特別是4、9號牌照依賴客戶管理費）。流失率可能達30%-50%，延長買方盈利週期。
解決建議：買方與賣方協商客戶過渡計劃；提前與主要客戶溝通，確保服務連續性。
SFC要求買方披露資金來源，以確保符合反洗錢（AML）要求。若買方資金來源不明（例如來自高風險司法管轄區），SFC可能要求補充資料或拒絕申請，延長審批時間（額外2-4週）或導致交易失敗。
解決建議：買方準備資金來源證明（如銀行對賬單、資金來源聲明）；確保資金符合SFC的AML要求。
SFC牌照需定期續期（通常與公司年檢同步），若買方運營不合規（例如未提交報告），可能影響續牌。若計劃擴展業務（例如新增Type 1牌照），需額外申請，費用約HKD 10,000-50,000，審批需4-8週。
解決建議：買方熟悉SFC續牌要求（可查SFC官網）；提前與SFC溝通擴展計劃，確保資本充足。
若賣方公司過去有負面聲譽（例如客戶投訴或未披露的監管調查），即使未違規，也可能影響買方信心，導致降價或退出。2025年5月香港市場對聲譽風險更敏感。
解決建議：買方搜索X或網頁數據，調查賣方聲譽；賣方提供正面證明（如SFC合規記錄）；必要時考慮更名。

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