核心摘要
- 美国司法部（DOJ）于 2026 年 6 月初向负责加密案件的检察官发送内部备忘录，警告未来可能面临 币安更少的执法配合，包括终止「礼貌冻结」（courtesy freezes）并要求通过司法互助条约（MLAT）渠道申请资产冻结或扣押。
- 币安回应称该备忘录源于 DOJ 对其 阿布扎比全球市场（ADGM）牌照 规则义务的误读：ADGM 数据保护条例禁止将个人数据传输至自由区外，但允许基于合法主张的例外披露（BeInCrypto，2026-07-08）。
- 该事件折射出一个深层合规困境：持有多司法辖区牌照的全球交易所 在遵循某一辖区数据保护/执法合作规则时，可能与另一辖区的执法需求产生结构性冲突。
- 币安 2023 年 11 月认罪协议项下的 独立合规监察程序 正处于协商终止阶段（DOJ 监察暂停，财政部监察仍在继续），执法配合度的变化可能影响监察终止进程。
- 币安企业传播负责人明确表示：「我们不会以任何方式、形式或形态改变与美国执法机构的互动方式」，并称与美国 DOJ 的接触「正在增加，而非减少」。
📑 文章目录
- DOJ 备忘录的核心内容与时间线 — 备忘录发出背景、币安回应与 ADGM 牌照的时间节点
- ADGM 数据保护规则：合规冲突的法律根源 — DPR 2021 下的数据传输限制与 MLAT 机制分析
- 认罪协议背景下的执法合作敏感性 — 监察程序状态、国会监督与伊朗资金通道争议
- 多司法辖区牌照合规的系统性风险 — 全球交易所面临的规则冲突与应对策略
本文由 Aiying 艾盈合规团队原创，转载需授权。
2026 年 7 月 8 日，据 The Information 报道，美国司法部于 6 月初向负责加密案件的联邦检察官发送了一份内部备忘录，警告未来办理案件时可能面临来自币安更少的配合。币安随即否认相关说法，并将事件归因于 DOJ 对其阿布扎比全球市场（ADGM）牌照规则义务的误读。这一争议为全球加密交易所的多司法辖区牌照合规管理提出了一个此前未充分讨论的问题：当不同牌照体系的规则在执法合作层面发生结构性冲突时，持牌机构应如何平衡？
一、DOJ 备忘录的核心内容与时间线
备忘录内容与时间节点
据 The Information 获得的信息，DOJ 内部备忘录于 2026 年 6 月初发送，主要内容为提醒检察官「未来办理案件时可能面临来自币安更少的配合」。备忘录具体指出，币安可能终止 「礼貌冻结」（courtesy freezes）——即执法机构在未取得正式法院命令前要求交易所临时冻结相关账户的惯例做法——转而要求执法机构通过正式的 司法互助条约（MLAT） 渠道申请资产冻结或扣押（BeInCrypto，2026-07-08）。
币安企业传播负责人在接受 BeInCrypto 专访时明确否认这一说法：「我们不会以任何方式、形式或形态改变与美国执法机构的互动方式。」币安方面表示尚未看到该备忘录，但不否认其存在，认为 DOJ 可能误读了币安在 ADGM 牌照下的合规义务。
ADGM 牌照的时间线
关键时间节点显示：币安于 2026 年 1 月 5 日成为首家获得 ADGM 框架下全球牌照的加密交易所，而 DOJ 备忘录所预警的变化据称将于 2026 年 6 月 8 日生效——恰好在持牌满五个月之后（BeInCrypto，2026-01）。这一时间线暗示，ADGM 持牌后的合规制度调整可能是触发 DOJ 预警的直接原因。
二、ADGM 数据保护规则：合规冲突的法律根源
DPR 2021 下的数据传输限制
BeInCrypto 审查了 ADGM 的《2021 年数据保护条例》（DPR 2021）及相关指引，发现问题的法律根源在于：ADGM 数据保护规则明确 禁止将个人数据从自由区向外传输。官方指引允许向阿联酋执法机构披露数据，但明确指出「此授权不延伸至覆盖阿联酋以外的执法机构请求」（ADGM DPR 2021 Guidance Part 6）。
严格解读下，该规则可能将外国执法机构的请求推入正式的双边条约渠道（如 MLAT），这正是 DOJ 备忘录所预警的情形。但同一条指引也允许基于法律主张的数据传输，并引用了美国执法机构请求作为合法例外的实例，这意味着 ADGM 规则本身为币安继续配合美国执法机构留有法律空间。
MLAT 机制 vs 直接执法合作
MLAT（司法互助条约）是两国之间经正式外交和法律渠道进行刑事司法协助的机制。与直接的「礼貌冻结」相比，MLAT 流程通常涉及：双边司法部对接、正式请求文件的准备与翻译、对方国法院审查批准——整个过程可能耗时数周至数月。对于涉及快速资产转移的加密案件，这一时间差可能造成关键证据流失。
币安方面的核心论点是：ADGM 指引仅为「建议性」规范，且其已同时告知 DOJ 和 ADGM，处理美国执法请求的流程不会改变。ADGM 可能建议部分执法请求通过 ADGM 或 MLAT 渠道提交，但币安在美国不会适用该流程。
三、认罪协议背景下的执法合作敏感性
监察程序状态与政治压力
币安于 2023 年 11 月就反洗钱和制裁违规认罪，支付 43 亿美元和解金，并同意接受为期三年的独立合规监察。认罪协议中，DOJ 仅给予币安「部分配合」信用评分，因为币安在调查过程中延迟提供证据（DOJ，2023-11-21）。
监察程序当前状态呈现多重变量：DOJ 于 2025 年暂停企业监察审查，创始人赵长鹏（CZ）获得总统赦免，但财政部 FinCEN 监察仍在继续。2026 年 4 月，参议员 Richard Blumenthal 致信 DOJ 和财政部，就报道称超过 10 亿美元通过币安流向伊朗关联钱包一事施压监察进度。在此背景下，DOJ 内部对币安配合度的预警具有显著的政策信号意义。
配合度对监察终止的影响
币安目前正与 DOJ 协商正式终止监察程序。执法配合度是监察终止评估的核心指标之一。如果 DOJ 内部确实认为币安配合度下降，可能延缓监察终止进程——即使币安坚称配合未减。这种「认知分歧」本身即为合规风险：监管机构的主观判断往往比客观事实对企业的监管处境具有更大的实际影响。
四、多司法辖区牌照合规的系统性风险
规则冲突的典型场景
币安 ADGM 事件暴露了一个全球持牌交易所面临的典型合规困境：
- 数据保护规则 vs 执法合作义务：ADGM（阿联酋）、GDPR（欧盟）、PDPA（新加坡）等数据保护框架均对外国执法请求设有不同程度的程序壁垒，而美国 DOJ 则期望持牌机构在刑事调查中提供「即时」配合。
- 持牌辖区的属地管辖权：牌照颁发地监管机构（如 ADGM 金融服务监管局 FSRA）对持牌机构的数据处理和执法配合流程拥有管辖权，可能要求外国执法请求通过当地监管机构中转。
- 制裁合规的管辖权冲突：美国 OFAC 制裁的次级效力（secondary sanctions）与非美国辖区的反抵制法规（anti-boycott laws）可能形成直接冲突。
对持牌交易所的合规启示
对于正在或计划获取多司法辖区牌照的加密交易所，币安 ADGM 事件提供了以下合规启示：
- 牌照申请前的规则冲突评估：在申请新辖区牌照前，应系统评估新牌照辖区的数据保护、执法合作与制裁规则是否与现有牌照义务（尤其是美国 DOJ/OFAC 配合义务）存在潜在冲突。
- 执法合作流程的公开透明化：与其在后续被执法机构「预警」配合度下降，持牌机构应主动公开其执法请求处理流程和不同辖区的法律约束，降低监管预期差距。
- MLAT 渠道的常态化准备：对于数据保护规则严格的辖区，应提前建立 MLAT 响应机制和内部审批流程，确保即使在正式条约渠道下也能保持相对高效的配合。
- 监察/合规审计中的规则冲突披露：在独立监察或合规审计中，应主动披露多辖区规则冲突的情况及其缓解措施，避免被监察方事后认定为「不配合」。
币安 ADGM 事件的最终走向取决于 DOJ 是否正式修订其对币安配合度的内部评估，以及 ADGM FSRA 是否对其数据保护规则的域外执法豁免作出进一步澄清。但目前可以确定的是：多司法辖区牌照的规则冲突已从理论风险转化为实际合规事件，将成为全球持牌交易所治理架构中不可忽视的一环。
常见问题（FAQ）
ADGM 的数据保护规则是否确实禁止币安配合美国 DOJ 的执法请求？
不完全禁止。ADGM DPR 2021 指引确实规定「向阿联酋执法机构的披露授权不延伸至外国执法机构」，但同时允许基于 合法主张（legal claims）的数据传输，并援引美国执法机构请求作为适用例。这意味着币安在法律上有空间继续配合美国 DOJ，但需要确保数据传输符合 ADGM 的「合法主张」例外条件，而非直接适用阿联酋执法机构披露通道。
币安 ADGM 事件是否会影响其他持多辖区牌照的交易所？
会。该事件揭示了多辖区牌照体系中一个普遍存在的结构性矛盾：数据保护法规（ADGM/GDPR/PDPA 等）对外国执法合作形成的程序壁垒。任何在严格数据保护辖区持有牌照的全球交易所，都可能面临类似的执法合作合规冲突。建议持牌机构在申请新牌照前进行 规则冲突预评估，并在执法合作政策中明确不同辖区的法律约束与处理流程。
来源：
- BeInCrypto — Binance Blames DOJ Warning on Misread of Abu Dhabi Rules（2026-07-08）
- BeInCrypto 中文 — 币安称美国司法部警告因误读阿布扎比法规（2026-07-08）
- PoundToken — Binance Disputes DOJ Memo as Abu Dhabi Licence Raises Cooperation Questions（2026-07-09）
- 吴说区块链 — The Information：美国司法部内部提醒检察官未来或面临币安更少配合（2026-07-09）
- DOJ — Binance and CEO Plead Guilty to Federal Charges in $4B Resolution（2023-11-21）