香港 SFC 9 号 PI 资管牌照转让

该标的是 2009 年获发牌照的香港证监会第 9 类资产管理持牌主体，服务对象限专业投资者，牌照条件为不可持有客户资产。标的目前未开展业务、未发行基金，适合已有香港资管团队或准备承接专业投资者资管业务的买方进一步沟通。

牌照类别
SFC 第 9 类
牌照条件
PI only｜不可持客户资产
价格口径
价格面议

标的主要信息

持牌类型 香港证监会 SFC 第 9 类资产管理。
获发牌照日期 2009 年。
牌照条件 PI only，服务对象限专业投资者；持牌人不得持有客户资产。
业务状态 目前未开展业务，未发行基金；没有现时客户，也没有正在承接的客户资产。
股东及架构 现有 2 名个人股东；可按交易安排增加香港控股结构，具体股权和交割路径在尽调阶段核验。
董事及持牌人员 现有 2 名 RO，无基本薪金；目前无其他雇员，RO 留任或过渡安排可进一步沟通。
办公室安排 办公室位于中环服务式办公室，月费约 HKD 2,000；现有租赁安排为灵活办公口径，交割后办公地址可再确认。
日常成本 源表未列明完整月度支出；买方应另行核验交割后的 RO、合规、审计、公司秘书、办公室及运营成本。
资本及净值 公司净值约 HKD 120,000；实缴资本资料未列明，最终以财务及审计文件为准。
审计及合规记录 该标的曾获审计延期安排；最近 SFC 现场审查记录为 2017 年 12 月；无法律申索或法律纠纷，无公开纪律处分记录。
出售原因 卖方业务计划变化，价格面议。

买方关注点

这个标的的核心价值在于 2009 年获牌、第 9 类资产管理、专业投资者服务范围、历史业务负担较轻，以及 RO 安排可谈。买方应重点看自身业务计划是否匹配 PI only 及不可持客户资产条件，以及交割后是否能稳定维持人员、合规、AML、财务资源和资产管理运营安排。

牌照及业务匹配

  • 是否需要第 9 类资产管理牌照，而不是 1、4、9 组合牌照
  • 目标客户是否为专业投资者
  • 买方产品、客户资产安排和后续运营是否符合不可持客户资产条件

人员承接

  • 现有 2 名 RO 的留任、过渡或替换安排
  • 买方自身 MIC、合规、AML、运营和投资管理团队配置
  • 交割后是否能满足 SFC 持续胜任和持续合规要求

财务及成本

  • 公司净值、实缴资本、月度开支和未清费用
  • 审计延期安排、FRR、银行流水、税务及公司秘书记录
  • 服务式办公室安排、搬迁安排和交割后的持续成本

交割资料

  • 牌照文件、周年申报、审计报告、FRR、银行及公司文件
  • RO 沟通安排、办公室过渡安排和交割时间表
  • 最终交易结构、报价和付款安排以双方协议为准

Aiying License 交易支持

牌照转让完整指南

先用 Aiying License 的交易特色帮助买方快速判断标的是否匹配，再进入保密安排、尽调、交易文件、监管申请和交割流程。

Aiying License 交易特色

直连买卖双方

优先对接已确认卖方，减少中间传话，让买方更快确认标的真实性和沟通效率。

分阶段披露信息

公开页只放初筛信息；主体名称、核心文件和交易条件，在 NDA 后按阶段核验。

尽调重点前置

先看牌照条件、客户资产边界、RO、办公室和持续合规成本，避免后期才发现关键障碍。

标准买方流程

1

需求分析與諮詢

專業顧問協助您明確交易動機，評估業務需求和預算範圍

2

簽署MOU與啟動調查

協助簽署諒解備忘錄，建立法律框架並啟動專業盡職調查

3

完成調查與簽署SPA

協助評估調查結果，談判交易條件並簽署正式股份買賣協議

4

監管申請與審批

協助準備並提交監管申請，配合監管機構完成審批程序

5

完成交割

協助完成資金支付、股權過戶和公司控制權移交

Aiying License 可协助事项

标的筛选

按牌照范围、业务状态和持续成本筛选匹配度。

资料对接

按阶段整理问题清单、资料清单和核验重点。

监管路径

协助判断股权变更、人员安排和申请节奏。

交割跟进

协助衔接公司、股权、人员和持续合规交接。

以上为一般交易路径，具体步骤会因牌照类型、股权结构、监管要求和双方协议而调整。

获取更多资料

价格面议。买方可先说明背景、目标资管业务、专业投资者业务计划、团队配置和预计交割时间，我们可再安排下一步资料沟通。

主体名称、价格沟通、具体身份信息、完整牌照文件、银行账户细节和最终交易条件，以 NDA 后资料核验为准。