香港 SFC 9号资产管理牌照转让标的

常见问题

香港 SFC 9号牌照可以直接收购吗？

可以作为交易路径之一进行评估，但买方需要重点核查牌照条件、股权变更安排、RO留任、业务计划和监管沟通要求。是否适合收购，取决于具体主体状态和买方业务安排。

不可持有客户资产会影响业务开展吗？

会影响可开展业务的边界。买方需要确认自身业务是否需要持有客户资产，如拟开展的业务与该限制不匹配，则需要评估调整业务模式或寻找其他牌照主体。

没有历史业务是优点吗？

没有历史业务通常意味着业务历史较轻，但不能简单理解为没有风险。买方仍需核查公司持续成本、合规制度、人员安排、财务报表和是否存在未披露事项。

RO是否一定可以随交易保留？

RO留任需根据卖方安排、人员意愿、买方业务计划和监管要求确认。公开页面不会承诺RO一定留任，建议在NDA后作为核心交易条件核查。

收购现成牌照和重新申请新牌照怎么选？

现成牌照可能缩短进入市场的准备周期，但也需要承担主体历史、人员、成本和监管变更的不确定性。重新申请路径更清晰，但时间和准备工作通常更长。建议结合买方业务计划、时间表和风险偏好比较。