香港 SFC 4、9 号可服务零售客户牌照转让

该标的是香港证监会第 4 类就证券提供意见及第 9 类资产管理持牌主体，牌照历史约 20 年，可服务零售客户，但持牌人不得持有客户资产，且不得为他人管理期货合约投资组合。适合希望在香港开展证券投顾或资产管理业务、但业务设计不依赖持牌主体托管客户资产的买方进一步沟通。

牌照类别
SFC 第 4、9 类
业务边界
可服务零售客户｜不可持客户资产
价格口径
价格面议

标的主要信息

持牌类型 香港证监会 SFC 第 4 类就证券提供意见及第 9 类资产管理。
牌照历史 约 20 年牌照历史；具体发牌日期可在保密安排后以牌照登记及公司文件核验。
牌照条件 持牌人不得持有客户资产；不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务；可服务零售客户。
交易范围 香港 SFC 持牌法团 100% 股权出售。
公司架构 上层 2 名股东，100% Cayman Island 持股架构。
办公室安排 办公室位于新界；租约细节需在保密安排后进一步核验。
人员安排 现有 RO 留任可协商；RO 薪酬及交割后人员安排需进一步确认。
财务摘要 公司净值约 HKD 200,000；最近审计报告日期为 2025 年 12 月；当前业务为亏损状态。
月度成本 每月总支出约 HKD 50,000。
客户及资产 公开摘要未列出现时活跃客户或客户资产信息；买方应在尽调阶段核验历史客户、合同、客户资产边界及持续义务。
出售原因 卖方集团业务重组，调整后续业务发展方向。

买方关注点

这个标的的核心价值在于第 4 类和第 9 类组合、约 20 年牌照历史，以及可服务零售客户的业务空间。买方需要重点判断自身业务是否能够在不得持有客户资产、不管理期货合约投资组合的条件下落地，并提前规划 RO、合规、AML、办公室及持续运营成本。

牌照及业务匹配

  • 是否需要第 4 类就证券提供意见及第 9 类资产管理组合
  • 目标客户是否包含零售客户，以及业务流程是否符合对应合规要求
  • 资产管理安排是否避开持牌主体持有客户资产的限制
  • 是否涉及期货合约投资组合管理，如涉及需另行判断可行路径

人员及办公室

  • RO 是否留任、留任时长、职责范围和薪酬安排
  • 交割后 MIC、合规、AML、运营及投资管理团队配置
  • 新界办公室是否继续使用，或由买方安排新办公室

财务及持续成本

  • 净值、亏损状态、月度支出及未清费用
  • 最近审计报告、FRR、税务、公司秘书和会计记录
  • 交割后 RO、合规、审计、办公室和系统成本预算

尽调资料

  • 牌照登记、牌照条件、董事及股东资料、章程和公司变更记录
  • 历史客户、合同、投诉、监管沟通、法律申索和纪律处分记录
  • 债务、实缴资本、银行、税务及交易文件安排
  • 最终交易结构、价格沟通和付款安排以双方协议为准

Aiying License 交易支持

牌照转让完整指南

先用 Aiying License 的交易特色帮助买方快速判断标的是否匹配，再进入保密安排、尽调、交易文件、监管申请和交割流程。

Aiying License 交易特色

直连买卖双方

优先对接已确认卖方，减少中间传话，让买方更快确认标的真实性和沟通效率。

分阶段披露信息

公开页只放初筛信息；主体名称、核心文件和交易条件，在 NDA 后按阶段核验。

尽调重点前置

先看牌照条件、客户资产边界、RO、办公室和持续合规成本，避免后期才发现关键障碍。

标准买方流程

1

需求分析與諮詢

專業顧問協助您明確交易動機，評估業務需求和預算範圍

2

簽署MOU與啟動調查

協助簽署諒解備忘錄，建立法律框架並啟動專業盡職調查

3

完成調查與簽署SPA

協助評估調查結果，談判交易條件並簽署正式股份買賣協議

4

監管申請與審批

協助準備並提交監管申請，配合監管機構完成審批程序

5

完成交割

協助完成資金支付、股權過戶和公司控制權移交

Aiying License 可协助事项

标的筛选

按牌照范围、业务状态和持续成本筛选匹配度。

资料对接

按阶段整理问题清单、资料清单和核验重点。

监管路径

协助判断股权变更、人员安排和申请节奏。

交割跟进

协助衔接公司、股权、人员和持续合规交接。

以上为一般交易路径，具体步骤会因牌照类型、股权结构、监管要求和双方协议而调整。

获取更多资料

价格面议。买方可先说明背景、目标投顾或资管业务、是否涉及零售客户、团队配置和预计交割时间，我们可再安排下一步资料沟通。

主体名称、价格沟通、完整牌照文件、审计报告、人员安排、客户及资产边界、法律及纪律处分记录、银行资料和最终交易条件，以 NDA 后资料核验为准。