香港证券大 1 号牌照转让
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该标的为香港 SFC 第 1 类证券交易牌照主体，2015 年成立，净资产约 HKD 10,000,000。
牌照类别
SFC 第 1 类证券交易
业务基础
70+ 机构交易户｜客户 100+
交接要点
APP / 公众号｜2 名 RO｜BVI 控股结构
标的摘要
基础情况
- 成立年份：2015 年
- 净资产：约 HKD 10,000,000
- 产品情况：目前没有产品
- 月成本：约 HKD 150,000
客户与交易基础
- 与市场大型金融机构开立交易户 70+ 家
- 现有客户 100+，规模约 12 亿
- 卖方初步表述现有客户和利润可覆盖成本
- 交易户有效性、客户统计口径和收入质量需进一步核验
系统与运营
- 有独立交易 APP、开户 APP 和公众号
- 人员配置包括 2 名 RO、1 名财务、1 名后台
- 可配合交接，RO 可继续担任
- 技术权属、数据权限、系统交接和运维成本需 NDA 后确认
交易结构
- BVI 控股结构
- 报价、交易条件和文件清单以 NDA 后沟通为准
- 最终受益人、股权链路和监管变更要求需逐项核验
- 卖方初步表述公司较干净；仍需以监管和合规文件核验为准
买方重点核查方向
证券牌照标的不能只看“有没有牌”。交易户、客户资产规模、RO 留任、系统数据、FRR、AML、审计、投诉或纪律记录和内部控制文件，都应进入买方尽调清单。
牌照与合规
- SFC 牌照状态、业务限制、负责人员记录
- 投诉、纪律处分、审计、FRR、AML 和内部控制文件
- 客户资产、交易授权和监管报备历史
交易户与客户
- 70+ 机构交易户是否仍有效
- 融资条件、额度、账户权属和变更要求
- 客户 100+ 和规模约 12 亿的统计口径、活跃度、收入质量和留存风险
系统与数据
- 交易 APP、开户 APP 和公众号的技术权属
- 客户数据权限、源代码或服务协议、第三方依赖和运维成本
- 系统交接、数据迁移和后续合规留痕安排
人员与结构
- RO 留任安排是否稳定，是否匹配买方后续业务计划
- 财务、后台团队交接范围和成本测算
- BVI 控股结构、最终受益人和股权变更路径
沟通边界
报价及进一步资料请与顾问单独沟通；具体财务资料在尽职调查阶段由卖方向买方提供。
如有收购意向，欢迎与顾问一对一沟通目标业务、核心条件及尽调关注事项。