香港 SFC 1、4、9 号交易权及孖展牌照转让

该标的是 2016 年获牌的香港证监会第 1、4、9 类持牌法团，具备港交所交易权及孖展业务基础。第 1 类及第 4 类无特别限制，第 9 类只可与专业投资者交易且不得持有客户资产。适合希望承接证券交易、投顾及资管组合平台的买方沟通。

牌照类别
SFC 第 1、4、9 类
业务基础
交易权｜孖展
价格口径
价格面议

标的主要信息

持牌类型 香港证监会 SFC 第 1 类证券交易、第 4 类就证券提供意见及第 9 类资产管理。
获牌时间 2016 年。
牌照条件 第 1 类及第 4 类无特别限制；第 9 类仅可与专业投资者交易，且不得持有客户资产。
交易范围 香港 SFC 持牌法团 100% 股权出售。
公司架构 由控股公司持有；现有 1 名股东。
办公室安排 办公室位于港岛区；租约至 2027 年，具体租金及面积需在 NDA 后核验。
人员安排 现有 3 名 RO，总薪酬约 HKD 200,000/月；留任安排可商议。
财务摘要 公司净值约 HKD 20,000,000；最近审计及现场检查记录暂未列明；当前业务为亏损状态。
月度成本 公开摘要未列明总月度支出；买方应在尽调阶段核验人员、办公室、审计、合规、系统及保险成本。
客户及资产 尚余少量客户及客户资产事项，卖方可配合清理；具体客户范围、资产边界和清理路径需在 NDA 后确认。
监管及法律记录 无债务；无法律申索或法律纠纷；无公开纪律处分记录。
出售原因 公开摘要未列明出售原因。

买方关注点

这个标的的重点是 1、4、9 号组合、交易权及孖展基础，以及较高净值。买方需要先判断是否需要交易权和孖展能力，并核验剩余客户清理、RO 留任和第 9 类牌照条件。

牌照及业务匹配

  • 牌照类别、限制条件和买方计划业务是否匹配
  • 客户类型、客户资产边界和可开展业务范围是否需要额外监管沟通
  • 是否需要现有交易权、孖展、VA uplift、客户或系统安排

人员承接

  • RO 留任时长、薪酬、职责范围和监管沟通安排
  • MIC、合规、AML、运营、交易、结算及客户服务人员配置
  • 交割后是否能满足持续胜任和持续合规要求

财务及持续成本

  • 净值、实缴资本、亏损状态、租金、人员及系统成本
  • 最近审计报告、FRR、税务、公司秘书和会计记录
  • 交割后的资本、保险、办公室、系统和合规预算

尽调资料

  • 牌照登记、牌照条件、董事及股东资料、章程和公司变更记录
  • 客户、合同、投诉、监管沟通、法律申索和纪律处分记录
  • 银行、税务、系统、客户资产、交易文件和交割范围
  • 最终交易结构、价格沟通和付款安排以双方协议为准

Aiying License 交易支持

牌照转让完整指南

先用 Aiying License 的交易特色帮助买方快速判断标的是否匹配，再进入保密安排、尽调、交易文件、监管申请和交割流程。

Aiying License 交易特色

直连买卖双方

优先对接已确认卖方，减少中间传话，让买方更快确认标的真实性和沟通效率。

分阶段披露信息

公开页只放初筛信息；主体名称、核心文件和交易条件，在 NDA 后按阶段核验。

尽调重点前置

先看牌照条件、客户资产边界、RO、办公室和持续合规成本，避免后期才发现关键障碍。

标准买方流程

1

需求分析與諮詢

專業顧問協助您明確交易動機，評估業務需求和預算範圍

2

簽署MOU與啟動調查

協助簽署諒解備忘錄，建立法律框架並啟動專業盡職調查

3

完成調查與簽署SPA

協助評估調查結果，談判交易條件並簽署正式股份買賣協議

4

監管申請與審批

協助準備並提交監管申請，配合監管機構完成審批程序

5

完成交割

協助完成資金支付、股權過戶和公司控制權移交

Aiying License 可协助事项

标的筛选

按牌照范围、业务状态和持续成本筛选匹配度。

资料对接

按阶段整理问题清单、资料清单和核验重点。

监管路径

协助判断股权变更、人员安排和申请节奏。

交割跟进

协助衔接公司、股权、人员和持续合规交接。

以上为一般交易路径，具体步骤会因牌照类型、股权结构、监管要求和双方协议而调整。

获取更多资料

价格面议。买方可先说明背景、目标业务、客户类型、团队配置和预计交割时间，我们可再安排下一步资料沟通。

主体名称、价格沟通、完整牌照文件、审计报告、人员安排、客户及资产边界、银行资料和最终交易条件，以 NDA 后资料核验为准。