香港 SFC 4、9 号不可持客户资产牌照转让
狀態：在售。當前資源、報價及交易條件請人工確認，具體資料按保密安排提供。
该标的是 2009 年获发牌照的香港证监会第 4 类就证券提供意见及第 9 类资产管理持牌主体，服务对象限专业投资者，牌照不得持有客户资产。标的适合已有香港投顾或资管团队、面向专业投资者开展顾问或资产管理业务、且不需要由持牌主体持有客户资产的买方进一步沟通。
标的主要信息
| 持牌类型 |
香港证监会 SFC 第 4 类就证券提供意见及第 9 类资产管理。 |
| 获发牌照日期 |
2009 年。 |
| 牌照条件 |
只可向专业投资者提供服务；持牌人不得持有客户资产。 |
| 业务状态 |
源表没有列出现时活跃客户或客户资产资料；如买方关注存量基金或业务承接安排，可在 NDA 后进一步核验。 |
| 股东及架构 |
标的由控股公司持有，本次仅转让持牌法团，控股公司不出售；具体交割路径以持牌法团转让安排为准。 |
| 董事及持牌人员 |
现有 2 名 RO；RO 不会继续留任，买方需要规划交割后的 RO、MIC、合规及运营团队安排。 |
| 办公室安排 |
现办公室位于港岛；买方收购后需要自行安排新办公室。 |
| 日常成本 |
源表未列明当前每月总支出；买方应另行核验交割后的 RO、合规、审计、公司秘书、办公室及运营成本。 |
| 资本及净值 |
实缴资本约 HKD 2,500,000；公司净值约 HKD 2,070,000，最终以财务及审计文件为准。 |
| 审计及合规记录 |
最近核数报告日期为 2025 年 8 月 6 日，最新会计报表日期为 2025 年 6 月 30 日；无法律申索或法律纠纷，无公开纪律处分记录。 |
| 出售原因 |
卖方业务计划变化，价格面议。 |
买方关注点
这个标的的核心价值在于 2009 年获牌、同时覆盖第 4 类和第 9 类、专业投资者服务范围、历史牌照时间较长，以及可按持牌法团转让路径沟通。买方应重点看自身业务计划是否匹配 PI only 及不得持有客户资产的限制，并提前准备交割后的 RO、合规、AML、财务资源、办公室和投顾/资管运营安排。
牌照及业务匹配
- 是否需要第 4 类就证券提供意见及第 9 类资产管理组合
- 目标客户是否为专业投资者
- 买方产品、客户资产安排和后续运营是否符合不得持有客户资产的牌照限制
人员承接
- 现有 2 名 RO 不留任后的替换安排
- 买方自身 MIC、合规、AML、运营和投资管理团队配置
- 交割后是否能满足 SFC 持续胜任和持续合规要求
财务及成本
- 公司净值、实缴资本、月度开支和未清费用
- 最近核数报告、最新会计报表、FRR、税务及公司秘书记录
- 新办公室安排、搬迁安排和交割后的持续成本
交割资料
- 牌照文件、周年申报、审计报告、会计报表、FRR、银行及公司文件
- RO 替换安排、新办公室安排和交割时间表
- 如需承接存量基金安排，应在 NDA 后单独核验相关结构和责任边界
- 最终交易结构、报价和付款安排以双方协议为准
Aiying License 交易支持
牌照转让完整指南
先用 Aiying License 的交易特色帮助买方快速判断标的是否匹配，再进入保密安排、尽调、交易文件、监管申请和交割流程。
Aiying License 交易特色
直连买卖双方
优先对接已确认卖方，减少中间传话，让买方更快确认标的真实性和沟通效率。
分阶段披露信息
公开页只放初筛信息；主体名称、核心文件和交易条件，在 NDA 后按阶段核验。
尽调重点前置
先看牌照条件、客户资产边界、RO、办公室和持续合规成本，避免后期才发现关键障碍。
标准买方流程
1
需求分析與諮詢
專業顧問協助您明確交易動機，評估業務需求和預算範圍
2
簽署MOU與啟動調查
協助簽署諒解備忘錄，建立法律框架並啟動專業盡職調查
3
完成調查與簽署SPA
協助評估調查結果，談判交易條件並簽署正式股份買賣協議
4
監管申請與審批
協助準備並提交監管申請，配合監管機構完成審批程序
5
完成交割
協助完成資金支付、股權過戶和公司控制權移交
Aiying License 可协助事项
标的筛选
按牌照范围、业务状态和持续成本筛选匹配度。
资料对接
按阶段整理问题清单、资料清单和核验重点。
交割跟进
协助衔接公司、股权、人员和持续合规交接。
以上为一般交易路径，具体步骤会因牌照类型、股权结构、监管要求和双方协议而调整。
获取更多资料
价格面议。买方可先说明背景、目标投顾或资管业务、专业投资者业务计划、团队配置和预计交割时间，我们可再安排下一步资料沟通。
主体名称、价格沟通、具体身份信息、完整牌照文件、银行账户细节、存量基金安排和最终交易条件，以 NDA 后资料核验为准。
