香港 SFC 4、9 类可持客户资产牌照转让

该标的是 2011 年获发牌照的香港证监会第 4 类就证券提供意见及第 9 类资产管理持牌主体，面向专业投资者服务，牌照可持客户资产。目前没有现时客户，适合已有香港投顾、资管或专业投资者服务计划的买方进一步沟通。

牌照类别
SFC 第 4、9 类
牌照条件
PI only｜可持客户资产
价格口径
价格面议

标的主要信息

持牌类型 香港证监会 SFC 第 4 类就证券提供意见、第 9 类资产管理。
获发牌照日期 2011 年。
牌照条件 PI only，服务对象限专业投资者；牌照可持客户资产。
业务状态 目前没有现时客户，也没有正在承接的客户资产。
股东及架构 上层控股架构清晰，现有 3 名股东；股权转让、控股架构和交割路径可在尽调阶段核验。
董事及持牌人员 现有 2 名董事、3 名 RO、1 名代表；RO、代表及过渡安排可进一步沟通。
办公室安排 办公室位于香港；现有办公室租金约 HKD 20,000 / 月，可作交接过渡，交割后办公地址安排可再确认。
日常成本 目前每月开支约 HKD 5,000，不含买方交割后新增团队、合规、审计、系统或业务运营成本。
资本及净值 实缴资本约 HKD 5,000,000；公司净值约 HKD 5,400,000，最终以财务及审计文件为准。
审计及合规记录 最近审计记录为 2025 年 3 月；无纪律处分记录。
出售原因 卖方退休安排，价格面议。

买方关注点

这个标的的价值点在于第 4、9 类组合、专业投资者服务范围、可持客户资产、现有客户负担较轻，以及 RO / 代表 / 办公室过渡安排可谈。买方应重点看自身业务计划是否匹配 PI only 条件，以及交割后是否能稳定维持人员、合规、AML、财务资源和客户资产内控安排。

牌照及业务匹配

  • 是否需要第 4 类和第 9 类组合，而不是单一资产管理牌照
  • 目标客户是否为专业投资者
  • 买方产品、客户资产安排和后续运营是否符合牌照条件

人员承接

  • 现有 3 名 RO 和 1 名代表的留任、过渡或替换安排
  • 买方自身 MIC、合规、AML、运营和投资管理团队配置
  • 交割后是否能满足 SFC 持续胜任和持续合规要求

财务及成本

  • 公司净值、实缴资本、月度开支和未清费用
  • 最近审计、FRR、银行流水、税务及公司秘书记录
  • 办公室租约、搬迁安排和交割后的持续成本

交割资料

  • 牌照文件、周年申报、审计报告、FRR、银行及公司文件
  • RO / 代表沟通安排、办公室过渡安排和交割时间表
  • 最终交易结构、报价和付款安排以双方协议为准

Aiying License 交易支持

牌照转让完整指南

先用 Aiying License 的交易特色帮助买方快速判断标的是否匹配，再进入保密安排、尽调、交易文件、监管申请和交割流程。

Aiying License 交易特色

直连买卖双方

优先对接已确认卖方，减少中间传话，让买方更快确认标的真实性和沟通效率。

分阶段披露信息

公开页只放初筛信息；主体名称、核心文件和交易条件，在 NDA 后按阶段核验。

尽调重点前置

先看牌照条件、客户资产边界、RO、办公室和持续合规成本，避免后期才发现关键障碍。

标准买方流程

1

需求分析與諮詢

專業顧問協助您明確交易動機，評估業務需求和預算範圍

2

簽署MOU與啟動調查

協助簽署諒解備忘錄，建立法律框架並啟動專業盡職調查

3

完成調查與簽署SPA

協助評估調查結果，談判交易條件並簽署正式股份買賣協議

4

監管申請與審批

協助準備並提交監管申請，配合監管機構完成審批程序

5

完成交割

協助完成資金支付、股權過戶和公司控制權移交

Aiying License 可协助事项

标的筛选

按牌照范围、业务状态和持续成本筛选匹配度。

资料对接

按阶段整理问题清单、资料清单和核验重点。

监管路径

协助判断股权变更、人员安排和申请节奏。

交割跟进

协助衔接公司、股权、人员和持续合规交接。

以上为一般交易路径，具体步骤会因牌照类型、股权结构、监管要求和双方协议而调整。

获取更多资料

价格面议。买方可先说明背景、目标牌照组合、专业投资者业务计划、团队配置和预计交割时间，我们可再安排下一步资料沟通。

主体名称、价格沟通、具体身份信息、完整牌照文件、银行账户细节和最终交易条件，以 NDA 后资料核验为准。