香港 SFC 9 号资产管理牌照转让

该标的为香港证监会第 9 类提供资产管理持牌公司，2024 年获牌，拟 100% 股权出售。公开页面仅展示脱敏摘要，主体名称、完整文件、人员身份、交易条件及报价以 NDA 后沟通为准。

牌照类别
SFC 第 9 类｜资产管理
公开价格
价格面议｜NDA 后沟通
交接要点
2 位 RO｜可商讨留任或过渡

标的摘要

牌照基础

  • 牌照类别：SFC 第 9 类提供资产管理
  • 资料显示为 9 号“大牌”
  • 签发日期：2024 年
  • 违规记录：资料显示无，仍需以 SFC 记录核验

牌照条件

  • 资料显示可托管资金
  • 仅限向专业投资者提供服务
  • 完整牌照条件、客户资产权限及限制需按 SFC 牌照文件逐条核验
  • 适合已有专业投资者资管业务规划的买方先行评估

公司与财务

  • 100% 股权出售
  • 股东结构：1 个香港控股股东
  • 现在公司净值约 HK$500 万
  • 最近审计报表日期为每年 10 月，净值和账务口径需以审计报告及银行资料核验

运营状态

  • 目前已没有客户及业务
  • 办公室在香港，租金资料为 N/A
  • 租约安排可弹性处理
  • 平均每月开支约 HKD 80,000

买方重点核查方向

该标的是 2024 年获牌的 SFC 9 号资产管理主体，核心价值在于牌照时间较新、公开资料显示无现有客户及业务、2 位 RO 可商讨留任或过渡。买方仍需把牌照条件、客户资产权限、RO 稳定性、净值口径、审计报告、FRR、AML 和内部控制记录作为尽调重点。

牌照与监管

  • SFC 牌照状态、完整牌照条件和专业投资者限制
  • 可托管资金相关权限、客户资产安排和实际业务边界
  • 公开纪律、投诉、审计、FRR、AML 和内部控制文件

人员与交接

  • 2 位 RO 的留任或过渡安排
  • RO 职责、雇佣关系、监管沟通节奏和交割后稳定性
  • 是否需要补充代表、MIC 或外部服务商安排

财务与成本

  • 约 HK$500 万净值的构成、可用性和交割口径
  • 约 HKD 80,000 月成本是否包含 RO、办公室、审计、合规及其他固定开支
  • 审计报告、银行流水、税务、应收应付和潜在负债

业务与后续用途

  • 当前无客户及业务，对买方而言交接较干净，但也要核验历史业务记录
  • 买方未来资管产品、专业投资者客户和运营模式是否匹配现有牌照条件
  • 放售原因为业务计划有变，交易动机和可交付资料需在 NDA 后确认

沟通边界

当前仅作脱敏标的摘要。价格面议；主体名称、报价、完整文件、审计报告、人员协议、客户资产权限细节和交易条件，以 NDA 后资料核验为准。

如需推进，可先沟通买方背景、目标资管业务、专业投资者客户计划和初步尽调清单，再安排进入下一步资料核验。