香港 SFC 1、4、9 类牌照转让
该标的为香港证监会第 1、4、9 类受规管活动牌照主体，2022 年获牌。公开页面仅展示脱敏摘要，主体名称、报价、完整牌照文件、客户资料、人员协议、审计报告、现金及押金明细和交易条件，以 NDA 后资料核验为准。
牌照类别
SFC 第 1、4、9 类
基础状态
2022 年获牌｜无交易权｜无孖展功能
交接要点
2 RO 可留任｜月成本约 HKD 180,000
标的摘要
牌照基础
- 牌照日期：2022 年
- 类别：第 1 类证券交易、第 4 类就证券提供意见、第 9 类提供资产管理
- 注册 / 缴足资本：约 HKD 7,800,000
- 截图资料显示无公开纪律行动，仍需以 SFC 记录核验
牌照条件
- 只可向专业投资者提供服务
- 第 1 类受规管活动范围受限，完整条件需按牌照文件逐条核验
- 无交易权
- 无孖展保金融资功能
经营与客户
- 目前仅开展介绍经纪业务
- 没有持有或管理客户资产
- 客户数量：1，客户身份、收入质量和留存风险需 NDA 后核验
- 现金及押金明细以审计报告和卖方资料为准
人员与成本
- 人员配置：2 RO + 1 representative
- 交易后 2 名 RO 可留任，需核验留任协议和监管沟通安排
- 办公室位于上环，租约至 2026 年 7 月 31 日
- 公司每月总支出约 HKD 180,000
买方重点核查方向
该标的同时涉及 1、4、9 类牌照和牌照条件。买方不能只看“有没有三类牌”，还要看牌照限制、业务历史、客户资产边界、RO 留任、现金及押金、审计报告、FRR、AML 和内部控制记录是否能支持后续业务计划。
牌照与监管
- SFC 牌照状态、完整牌照条件和业务限制
- 公开纪律、投诉、审计、FRR、AML 和内部控制文件
- 第 1 类业务范围与买方未来业务计划是否匹配
财务与成本
- 银行现金、租赁押金、工资和强积金供款的真实口径
- 约 HKD 180,000 月成本是否与交接后业务计划匹配
- 审计报告、账务凭证和交易对价结构
客户与业务
- 介绍经纪业务的协议、收入质量和合规边界
- 唯一客户的留存风险、客户身份和业务持续性
- 是否曾持有或管理客户资产，以及相关记录是否完整
人员与交接
- 2 名 RO 留任安排是否稳定
- 代表、RO 职责、雇佣安排和监管沟通节奏
- 办公室租约、搬迁或续租安排对交割的影响
沟通边界
当前仅作脱敏标的摘要。主体名称、报价、完整文件、审计报告、客户资料、人员协议、现金及押金明细和交易条件，以 NDA 后资料核验为准。
如需推进，可先沟通买方背景、目标牌照组合、业务计划和初步尽调清单，再安排进入下一步资料核验。